一、互联网金融合规细则
icp，存管，律师事务所，信息披露，都是需要做到的，国金社有全套的
二、证券营业部合规管理应该从哪些方面入手
合规管理从（1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合）10个方面入手，内容进行扩展，基本涵盖证券营业部各个方面。
三、贷款合规审查的重点是什么？（简答题）
1、贷款主体是否合规。包括：贷款主体是否是合法拥有独立民事责任的主体，营业执照、组织机构代码是否年检；股东结构是否合法，出具借款的决议是否与公司章程约定一致；营业范围与贷款用途是否一致，贷款用途是否超出营业范围，对于需要行业资质的是否取得相应资质。
2、贷款用途是否合规。包括：贷款用途是否用于银监会及各各法律规定禁止、限制的范围，是否与国家政策相符，是否与本行的信贷投向相符；若是项目贷款是否取得相应的立项（备案）、可研、环评、四证等手续。
3、贷款资料是否合规。包括：所有提供的资料是否真实合法，资料是否相互应证衔接，有无伪造资料骗取信贷的。
3、贷款额度是否合规。通过相关测算是否超出贷款资料需求，贷款比例与自筹资金比例是否合规。
4、贷款期限是否合规。
5、贷款利率是否合规。
四、P2P理财投资，那么合规的标准有哪些
合规条例有很多，这是国家对金融行业的监管要求。而作为投资人在选择合规靠谱的平台就很重要了，看一个平台是否靠谱1.平台资金是否由第三方托管；2.业务范围，也就是项目是否假大空，主要看平台的资产端；3.是否有风控团队，这点对于平台来说还是相当核心的；4.年化收益率是否合理，正常的都在8%-15%左右5.用户的满意度和客服的服务等，可以从这些方面多多来观察合适，选择适合自己的靠谱平台。
五、银行业人员职业操守中守法合规指哪些
《银行业从业人员职业操守》中，“守法合规”是指（a ）。
A．银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事
B．银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力
C．银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D．银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度
六、证券公司合规管理试行规定的介绍
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
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