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请问证券登记结算机构属于证券自律管理机构吗?
admin2024-06-07人已围观
一、请问证券登记结算机构属于证券自律管理机构吗?
自律组织,在证券基础这本书的16页。自律组织包括。证券交易所,证券业协会和证券登记结算机构。
个人认为,首先要明确什么是自律管理机构,登记结算机构是第三方,既然归为一起,那说明这些机构还是一伙的吧,这只是一个归类,没多大实际意义的,为考试的话就按书来,要是想多了解就去了解他们的具体职能,个人感觉即使花精力了解了也没意义!!
二、证券业自律性组织机构有哪些?
证券业的管理主要依靠行业自律,即依靠证券交易所、各类协会、委员会等组织机构和这些机构制定的 业务规则、从业准则等进行自我管理。
中国大陆的证券业自律性组织主要是:上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会。
三、期货自律组织的规则有哪些?
期货行业的自律性组织包括期货交易所和期货业协会。期货交易所的自律规则包括章程、交易规则及细则。期货交易所是依法设立,专门进行标准化期货合约买卖的场所,它为期货交易提供设施和服务,按照其章程的规定实行自律管理。交易所制定的交易品种的交易规则及细则,是开展期货交易的重要规范。所有的交易所会员和参与期货交易的客户都必须遵守。否则,将按照这些自律规则承担相应的责任。
期货业协会的自律性规则包括章程以及会员管理、从业人员资格管理、从业人员执业行为规范等规则。期货业协会是依法成立的期货行业自律性组织,其会员由期货行业的从业机构和从业人员组成,是保障期货投资者利益、协调行业机构利益的重要工具,是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和纽带,是政府对期货市场进行宏观管理的得力助手。期货业协会的章程及其他自律规则,对协会全体会员均具有约束力。如有违反,将会受到协会的纪律处分。
自律性组织的自律规则是期货市场规范体系的有机组成部分,是国家法律、法规、规章重要的补充。(本文来源:中金所 )
四、证券登记结算机构是属于证券中介机构还是自律性组织?
证券登记结算机构属于证券中介机构
证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
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